浙江证券从业资格报考条件
1.证券从业考试报名条件：
2.1、年满18周岁；
3.2、具备国家教育部门认可的高中毕业（含高中、中专、职高和技校）及以上学历；
4.3、具有完全民事行为能力。
5.一般从业资格考试合格的，可报考专业资格考试和管理资质测试。
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如何成为一名证券分析师？
想要成为一名证券分析师，首先要依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业。
证券分析师的申报条件
助理证券分析师
1.本科以上学历或同等学历。
2.大专或同等学历毕业，有相关实践经验。
证券分析师
1.获取助理证券分析师资格。
2.研究生或者同等毕业生。
3.本科以上或者同等学历，从事相关工作一年以上。
4.大专以上或者同等学历，从事相关工作两年以上。
高级证券分析师
1.已通过证券分析师审核。
2.研究生或同等学历，从事相关工作一年以上。
3.本科以上或同等学历，从事相关工作两年以上。
4.专科以上学历或同等学历，从事相关工作三年以上。
扩展资料
证券分析师从业资格
《证券法》第一百七十条规定，分析师，即投资咨询机构的从业人员，必须具有两年以上的证券业务或者证券服务业务的证券专业知识和经验。证券业务资格认定标准和管理办法由中国制定。目前，想成为中国证券分析师的人员必须先参加中国证券业协会组织的《证券市场基本理论》和《证券投资分析》的资格考试，然后才能进入证券公司。纽约或咨询机构所在地，中国证券业协会注册执业，成为证券分析师。
证券分析师的职业要求
1.把握大势。
2.具投资本领。
3.具专家素质。
4.通晓证券市场的技术分析。
5.要经历过几次股市牛熊交替的洗礼。
参考资料：证券分析师百度百科
浙江《基金从业》报考条件是什么？
浙江《基金从业》报考条件是什么？基金从业资格考试是基金行业的入门考试，考生必须满足中国证券投资基金业协会设定的报考条件才可以参加考试。基金从业考试报考条件具体如下：
1.具有完全民事行为能力；
2.截至报名日，年满18周岁；
3.具有高中以上文化程度；
4.中国规定的其他条件。
注意：根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
证券投资咨询资格证书申请需要具备什么条件？
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
（一）已取得证券从业资格；
（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；
（三）具有中华人民共和国国籍；
（四）具有完全民事行为能力；
（五）具有大学本科以上学历；
（六）具有从事证券业务两年以上的经历；
（七）未受过刑事处罚；未被中国认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（九）法律、行规和中国规定的其他条件。
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如何通过证券从业资格考试
很高兴回答您的问题：
参考考试通过考生的视频，方法笔记；
参考通过考试的考试经验：首先，普及一下基本知识：证券分法律法规和基础知识，两科可以分开考，就是你可以每次考试都只报名一门，两科成绩独立，不像会计从业*考试成绩。考试成绩是永久有效的，但是只有你从事证券的工作由公司帮你去申请才可以拿到证书。证券考试基本上每个月都有，不过考试的城市不一定，可以去sac官网上下载一个考试安排计划表，注意考试报名的时间和准考证打印时间。一个城市考试也有许多考点，应该是会按照你报名时候填写的地址来就近分配考点，题主两次看准考证都和开奖一样。
其次，说明一下我的考试情况：证券两科分开来考。有利有弊，利在于每次考前你可以专心的复习一科，两科压力会略大；弊在于要去两次考场，会挺麻烦，而且有些点两科是共通记忆的。大家可以结合一下自身情况选择一起考还是分开考。
7.23号考了法律法规76分，10.22考基础知识82分。浙江财经大学大三学生（学校大二必修金融学），文科生（比较擅长记忆）。
说一下我两次考试的准备方法。
1.教材是我问同学借的，书本是中国财政经济出版社，试卷是西南财经大学出版社的天一文化。书本很厚，但是建议大家咬咬牙看一遍，因为我有个同学嫌弃我的书本太厚找了本薄一半的教材，考试后说感觉60%没有看到过。<img src="
法律法规建议先看整本书，然后做一套卷子（最好是真题）感受一下考点是哪些，然后再去有针对性看书，最后刷题，看一下自己整理的东西。
4.基础知识主要是理解。我复习的时候先看了一遍书（5天，书400多页啊看得想哭），然后发现证券随身学这个app里有教学的视频，就跟着视频看上面的知识结构把书又看了一遍（2天而且还干了别的事）。这个视频好处在于因为基础知识很多都是介绍性的内容，你要去理解他这个东西是什么是怎么回事，所以视频里就会有简单的帮助你理解的，比如说期货期权视频里的老师就会帮你举例子说明是怎么回事，这对理解帮助很大。不过基础知识比较特殊，上级考的时候我发现他真的会考很多考点，有些一颗星的他也会考一个定义之类的，所以这样看书就很重要啦，要把犄角旮旯里的名词都看一遍大致有个印象对考试也有帮助的。最后就是刷真题体会考点，然后基础知识也整理了一些需要记忆的，不过感觉考的不多，这一门理解真的很重要！（我考试的时候真的碰到了很多扫到一眼的内容比如说沪深300指数啊，金融危机后欧盟出台的*名称，第一家保本基金的名字，中小企业非集合啥啥的，当时真的觉得自己过不了了。）
基础知识建议看一整本书，因为他真的考的面很广不仅仅是那些3颗星2颗星的，1颗星的会考一些基本的内容。不要觉得很烦啊耐下心看书啊！理解一些重要的内容运作机制，搞懂它。
5.机考的时候我习惯于第一遍做的很慢，把每个字句都默读清楚，真的要沉下心来看题目。我基本上要用1小时把题目做完，然后检查半小时。考试考多了就会有一些考试的小技巧，关注题干是正确的是还是错误的是。有些选项用一些极端绝对的词语比如说只有只要绝对之类的一般都是错误的。多项选择题排除一条就可以删去有这一条的选项，然后对自己更有信心。检查也要看自己有没有蠢到把选项点错之类的错误。最后如果真的不会没看过不记得选C。
时间真的很充足要慢慢耐下心看题做题，仔仔细细做一定能过的！
下面是我自己边看书边整理的一些关于数字或者关键的记忆点。
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法律法规
第一章
第一节
第一层：法律
第二层：*行*规 管理条例….
第三层：部门规章及规范性文件 管理办法，规定....
第四层：自律性组织行业自律规则 规则，细则....
第二节
有限责任公司 股东要求50个以下，董事会3-13人
股份有限公司 发起人2——200 募集方式设立，发起人认购孤帆不得少于35%
发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半
股东会的职权：决定.....审议....决议......监事
董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理
监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提出提案，提起诉讼
监事会起码3个人，监事任期3年
股东会议15日前通知全体股东
有限责任公司股权 外部转让30天，人民*强制转让20天
股份发行：公平、公正原则
发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让
上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产活着担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过
股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司
当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50%
资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保
控股股东 出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，活着不足50%但表决权产生重大影响
虚假取得公司登记：责令改正，虚报注册资本金额5%－15%罚款，公司5-50万元罚款，情节严重撤销公司登记或者吊销营业执照
虚假出资：虚假出资额5%－15%罚款
抽逃出资：责令改正，抽逃出资金额5%－15%罚款
另立会计账本：县级以上*财政部门责令改正，5-50万罚款
财务会计报告虚假记载：主管部门／人员3-30万罚款
不依法提取法定公积金：责令补足，可以处20万以下罚款
清算中违法违规：1-10万罚款，5-10%罚款，人1-10万，1－5倍罚款
公司登记中违法违规：1-5倍，责令该机构停业，吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照
公司未按照规定办理变更登记：1-10万
违规设立分支机构：5-10万，吊销营业执照
第三节
证券发行交易活动当事人遵守自愿，有偿，诚实信用的原则
公开发行公司债券：
股份有限公司的净资产不低于3000万
有限责任公司的净资产不低于6000万
累计债券余额不超过公司净资产40％
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息……
股票发行条件：
发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额35%，3000万
向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额25%
发起人近3年内没有重大违法行为
股票上市条件：
公司股本总额大于3000万，公开发行的股份占公司股份总数25%以上，
公司股本总额大于4亿，公开发行的股份占公司股份总数10%以上
公司3年内没有重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
债券上市条件：
公司债券期限1年以上
公司债券实际发行额不少于5000万
向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万，应由承销团承销。
承销最长不得超过90日
代销不足70%算失败
证券交易方式：公开的集中竞价，价格优先 时间优先的原则
股票暂停－公司最近3年亏损
债券暂停－公司最近2年亏损
信息公开：
每一会计年度上半年结束之日2个月内，中期报告
每一会计年度结束之日起4个月内，年度报告
立即，临时报告
内幕信息中：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
上市公司收购的方式：要约收购，协议收购及其他合法方式
协议收购：
达成协议后，3日内收购人向*证券……作书面报告并公告
收购人收购股份达30%，继续进行收购要向所有股东发出要约
要约收购：
收购期限在30-60日
收购人在收购期限内，不能卖出被收购公司股票，
收购完成后，收购人12个月不能转让上市公司股票；15天内将收购情况报告中国*和证券交易所，并公告。
P51 法律处罚
第四节
基金管理人的义务中：保存基金的会计帐册，记录15年以上
基金持有人时自然人和法人
基金管理公司设立条件：注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本；主要股东3年内没有违法记录
从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则
违背基金独立性处罚：基金管理人责令改正，5-50万罚款；没收违法所得，承担赔偿；直接负责人给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，3-30万罚款；犯罪追究刑事责任
公募基金－*证券监督管理机构应当自受理募集基金的募集注册申请之日6个月内，进行审核作出决定。
非公募基金投资范围：股票，债券，基金份额，及其他规定的证券和衍生品种。
法律责任P63
第五节
期货公司申请条件：
注册资本最低限额3000万，货币出资比例不低于85%
主要股东、实际控制人3年无重大违法违规
*证券监督管理机构在手里期货公司设立申请之日6个月内进行审查，做出批准
注销期货业务许可证情形中：成立后3个月未开始营业，开业后停业连续3个月
违法责任P77
第六节
证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
证券公司解聘合规负责人，在2天内将解聘事实和理由书面报告
证券公司法定代表人或者高级管理人员离任，在2个月内将审计报告报送*.....
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
处罚P91
第二章
第一节
取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书的条件：最近3年没有受过刑事处罚
协会收到申请30日内，向*备案，颁发执业证书
违反从业人员资格管理规定的法律责任
1.参加考试违反考场规则，2年内不得参加考试
2.申请执业证书过程中，主体机构，弄虚作假等 情节严重3万元以下
3.机构聘用未取得执业证书的人员，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重*单处或者并处警告，3万元以下
4.从业人员拒绝协会调查，机构不配合，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重*暂停执业3-12月，或者吊销执业证书，对机构单处或者并处警告，3万元以下
5.依法吊销，注销执业证书，协会在3年内可不受理申请
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有：大学本科以上，从事证券业务2年以上的经历，未受过刑事处罚，未被禁入或者禁入过期
个人申请保荐代表人资格条件：
3年以上保健相关业务经历
3年内证券发行项目中担任过项目协办人
3年内未收到过*行政处罚
未负有数额较大的债务
保荐机构资格45个工作日内作出决定，保荐代表人资格20个工作日内作出决定
保荐机构每年4月向*报送年度执业报告
客户资产管理业务投资主办人：
3年以上证券投资研究投资顾问类似从业经历
3年内没有受到监管部门的行政处罚
不得成为投资主办人：
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
被协会采取纪律处分未满2年
协会在收到材料20日内完成注册
协会对投资主办人2年检查一次，年检不通过情形：
1.2年内没有管理客户委托资产
2.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
3.被协会采取纪律处分未满2年
解除劳动合同，证券公司在10日内向协会进行离职备案
财务顾问主办人具备条件：
1.投行业务经历
2.未负有债务
3.24个月内无纪律处分
24个月内无违反诚信不良记录
36个月内无违法违规处罚
第二节
处罚，奖励信息生效之日10日内向协会诚信管理系统申报
诚信信息的效力期限：
1.基本信息长期有效
2.奖励信息，出发信息效力期限5年，行政处罚，市场禁入的处罚信息，效力期限10年
申请查询的，协会在收到申请10日内出具诚信报告
查询纪录保存5年
协会15个工作日内处理书面更正申请
违反法律，行*规或者中国*有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年证券市场禁入；行为恶劣5-10年
基金销售业务资格
商业银行：
1.3年内没有行政处罚，刑事处罚
2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
3.国有银行.....取得基从资格人数不少于30人；城市／农村商业银行等取得基从不少于20人
证券公司：
1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为
2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚
3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
4.取得基从大于30人
期货公司
1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为
2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚
3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
4.取得基从大于20人
保险公司：
1.注册资本不低于5亿元
2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚
3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
4.取得基从大于30人
保险代理，保险经纪公司：
1.注册资本不低于5000万，必须是实缴货币资本
2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚
3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
4.取得基从大于10人
证券投资咨询机构：
1，注册资本不低于2000万，实缴货币资本
2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
3.3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为
4.取得基从大于10人
5.持续从市证券投资业务3个会计年度
太多了不写了，看书去。。。。。。
从事基金销售活动，并处警告、3万元以下罚款
证券公司在代销合同签署5个工作日内，向所在*派出机构报备材料等文件，资料
证券公司申请保荐机构资格条件：
1.注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万
2.从业人员不少于35人，其中最近3年从市保健相关业务的人员不少于20人
3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
4.最近3年无行政处罚
保荐代表人3-12个月不受理具体负责的推荐
2年2次6个月
保荐机构暂停资格3个月；情节严重的，暂停6个月，责令更换负责人；特别严重，撤销资格
1年5次3个月
证券公司从市财务顾问业务条件：
1.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规
2.财务顾问主办人不少于5个
证券投资咨询机构财务顾问业务条件：
1.实缴注册资本和净资产不低于500万
2.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规
3.具有2年以上从市公司财务顾问经历，2年内每年财务顾问业务收入不少于100万
4.有证从人员不少于20人。从市证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
第三章
第一节
客户回访：新开户客户1个月内完成回放，对原有客户的回访比例不低于10%，客户回访留痕，保存不少于3年
客户投诉保存时间不少于3年
证券营业部负责人违规至少2年内不得转任其他证券营业部......
证券公司代理开立证券账户的，妥善保管开户资料，保管期限不少于20年
证券账户的管理包括非交易过户
第二节
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构 条件：
1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证、期从资格；同时从事证券和期货…..的机构，有10名以上取得.....资格的人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证、期从资格
2.100万以上注册资本
“荐股软件”业务档案归档保存不少于5年
证券投资顾问服务协议签订5日内，客户可以书面通知提出解除协议
......
自己整理的你可以直接看，至于提纲有人嫌弃我放的百度云盘是压缩包，那我给各位小姐姐小哥哥直接放文件好嘛
考试用书变化不大的情况下，选择合适的培训学校和培训时间，能更有大刚性的提升你考试的通过率；
祝你考试通过；
希望回答能帮助到您。
如何通过证券从业资格考试
很高兴回答您的问题：
参考考试通过考生的视频，方法笔记；
参考通过考试的考试经验：首先，普及一下基本知识：证券分法律法规和基础知识，两科可以分开考，就是你可以每次考试都只报名一门，两科成绩独立，不像会计从业*考试成绩。考试成绩是永久有效的，但是只有你从事证券的工作由公司帮你去申请才可以拿到证书。证券考试基本上每个月都有，不过考试的城市不一定，可以去sac官网上下载一个考试安排计划表，注意考试报名的时间和准考证打印时间。一个城市考试也有许多考点，应该是会按照你报名时候填写的地址来就近分配考点，题主两次看准考证都和开奖一样。
其次，说明一下我的考试情况：证券两科分开来考。有利有弊，利在于每次考前你可以专心的复习一科，两科压力会略大；弊在于要去两次考场，会挺麻烦，而且有些点两科是共通记忆的。大家可以结合一下自身情况选择一起考还是分开考。
7.23号考了法律法规76分，10.22考基础知识82分。浙江财经大学大三学生（学校大二必修金融学），文科生（比较擅长记忆）。
说一下我两次考试的准备方法。
1.教材是我问同学借的，书本是中国财政经济出版社，试卷是西南财经大学出版社的天一文化。书本很厚，但是建议大家咬咬牙看一遍，因为我有个同学嫌弃我的书本太厚找了本薄一半的教材，考试后说感觉60%没有看到过。<img src="
法律法规建议先看整本书，然后做一套卷子（最好是真题）感受一下考点是哪些，然后再去有针对性看书，最后刷题，看一下自己整理的东西。
4.基础知识主要是理解。我复习的时候先看了一遍书（5天，书400多页啊看得想哭），然后发现证券随身学这个app里有教学的视频，就跟着视频看上面的知识结构把书又看了一遍（2天而且还干了别的事）。这个视频好处在于因为基础知识很多都是介绍性的内容，你要去理解他这个东西是什么是怎么回事，所以视频里就会有简单的帮助你理解的，比如说期货期权视频里的老师就会帮你举例子说明是怎么回事，这对理解帮助很大。不过基础知识比较特殊，上级考的时候我发现他真的会考很多考点，有些一颗星的他也会考一个定义之类的，所以这样看书就很重要啦，要把犄角旮旯里的名词都看一遍大致有个印象对考试也有帮助的。最后就是刷真题体会考点，然后基础知识也整理了一些需要记忆的，不过感觉考的不多，这一门理解真的很重要！（我考试的时候真的碰到了很多扫到一眼的内容比如说沪深300指数啊，金融危机后欧盟出台的*名称，第一家保本基金的名字，中小企业非集合啥啥的，当时真的觉得自己过不了了。）
基础知识建议看一整本书，因为他真的考的面很广不仅仅是那些3颗星2颗星的，1颗星的会考一些基本的内容。不要觉得很烦啊耐下心看书啊！理解一些重要的内容运作机制，搞懂它。
5.机考的时候我习惯于第一遍做的很慢，把每个字句都默读清楚，真的要沉下心来看题目。我基本上要用1小时把题目做完，然后检查半小时。考试考多了就会有一些考试的小技巧，关注题干是正确的是还是错误的是。有些选项用一些极端绝对的词语比如说只有只要绝对之类的一般都是错误的。多项选择题排除一条就可以删去有这一条的选项，然后对自己更有信心。检查也要看自己有没有蠢到把选项点错之类的错误。最后如果真的不会没看过不记得选C。
时间真的很充足要慢慢耐下心看题做题，仔仔细细做一定能过的！
下面是我自己边看书边整理的一些关于数字或者关键的记忆点。
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法律法规
第一章
第一节
第一层：法律
第二层：*行*规 管理条例….
第三层：部门规章及规范性文件 管理办法，规定....
第四层：自律性组织行业自律规则 规则，细则....
第二节
有限责任公司 股东要求50个以下，董事会3-13人
股份有限公司 发起人2——200 募集方式设立，发起人认购孤帆不得少于35%
发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半
股东会的职权：决定.....审议....决议......监事
董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理
监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提出提案，提起诉讼
监事会起码3个人，监事任期3年
股东会议15日前通知全体股东
有限责任公司股权 外部转让30天，人民*强制转让20天
股份发行：公平、公正原则
发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让
上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产活着担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过
股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司
当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50%
资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保
控股股东 出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，活着不足50%但表决权产生重大影响
虚假取得公司登记：责令改正，虚报注册资本金额5%－15%罚款，公司5-50万元罚款，情节严重撤销公司登记或者吊销营业执照
虚假出资：虚假出资额5%－15%罚款
抽逃出资：责令改正，抽逃出资金额5%－15%罚款
另立会计账本：县级以上*财政部门责令改正，5-50万罚款
财务会计报告虚假记载：主管部门／人员3-30万罚款
不依法提取法定公积金：责令补足，可以处20万以下罚款
清算中违法违规：1-10万罚款，5-10%罚款，人1-10万，1－5倍罚款
公司登记中违法违规：1-5倍，责令该机构停业，吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照
公司未按照规定办理变更登记：1-10万
违规设立分支机构：5-10万，吊销营业执照
第三节
证券发行交易活动当事人遵守自愿，有偿，诚实信用的原则
公开发行公司债券：
股份有限公司的净资产不低于3000万
有限责任公司的净资产不低于6000万
累计债券余额不超过公司净资产40％
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息……
股票发行条件：
发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额35%，3000万
向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额25%
发起人近3年内没有重大违法行为
股票上市条件：
公司股本总额大于3000万，公开发行的股份占公司股份总数25%以上，
公司股本总额大于4亿，公开发行的股份占公司股份总数10%以上
公司3年内没有重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
债券上市条件：
公司债券期限1年以上
公司债券实际发行额不少于5000万
向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万，应由承销团承销。
承销最长不得超过90日
代销不足70%算失败
证券交易方式：公开的集中竞价，价格优先 时间优先的原则
股票暂停－公司最近3年亏损
债券暂停－公司最近2年亏损
信息公开：
每一会计年度上半年结束之日2个月内，中期报告
每一会计年度结束之日起4个月内，年度报告
立即，临时报告
内幕信息中：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
上市公司收购的方式：要约收购，协议收购及其他合法方式
协议收购：
达成协议后，3日内收购人向*证券……作书面报告并公告
收购人收购股份达30%，继续进行收购要向所有股东发出要约
要约收购：
收购期限在30-60日
收购人在收购期限内，不能卖出被收购公司股票，
收购完成后，收购人12个月不能转让上市公司股票；15天内将收购情况报告中国*和证券交易所，并公告。
P51 法律处罚
第四节
基金管理人的义务中：保存基金的会计帐册，记录15年以上
基金持有人时自然人和法人
基金管理公司设立条件：注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本；主要股东3年内没有违法记录
从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则
违背基金独立性处罚：基金管理人责令改正，5-50万罚款；没收违法所得，承担赔偿；直接负责人给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，3-30万罚款；犯罪追究刑事责任
公募基金－*证券监督管理机构应当自受理募集基金的募集注册申请之日6个月内，进行审核作出决定。
非公募基金投资范围：股票，债券，基金份额，及其他规定的证券和衍生品种。
法律责任P63
第五节
期货公司申请条件：
注册资本最低限额3000万，货币出资比例不低于85%
主要股东、实际控制人3年无重大违法违规
*证券监督管理机构在手里期货公司设立申请之日6个月内进行审查，做出批准
注销期货业务许可证情形中：成立后3个月未开始营业，开业后停业连续3个月
违法责任P77
第六节
证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
证券公司解聘合规负责人，在2天内将解聘事实和理由书面报告
证券公司法定代表人或者高级管理人员离任，在2个月内将审计报告报送*.....
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
处罚P91
第二章
第一节
取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书的条件：最近3年没有受过刑事处罚
协会收到申请30日内，向*备案，颁发执业证书
违反从业人员资格管理规定的法律责任
1.参加考试违反考场规则，2年内不得参加考试
2.申请执业证书过程中，主体机构，弄虚作假等 情节严重3万元以下
3.机构聘用未取得执业证书的人员，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重*单处或者并处警告，3万元以下
4.从业人员拒绝协会调查，机构不配合，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重*暂停执业3-12月，或者吊销执业证书，对机构单处或者并处警告，3万元以下
5.依法吊销，注销执业证书，协会在3年内可不受理申请
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有：大学本科以上，从事证券业务2年以上的经历，未受过刑事处罚，未被禁入或者禁入过期
个人申请保荐代表人资格条件：
3年以上保健相关业务经历
3年内证券发行项目中担任过项目协办人
3年内未收到过*行政处罚
未负有数额较大的债务
保荐机构资格45个工作日内作出决定，保荐代表人资格20个工作日内作出决定
保荐机构每年4月向*报送年度执业报告
客户资产管理业务投资主办人：
3年以上证券投资研究投资顾问类似从业经历
3年内没有受到监管部门的行政处罚
不得成为投资主办人：
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
被协会采取纪律处分未满2年
协会在收到材料20日内完成注册
协会对投资主办人2年检查一次，年检不通过情形：
1.2年内没有管理客户委托资产
2.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
3.被协会采取纪律处分未满2年
解除劳动合同，证券公司在10日内向协会进行离职备案
财务顾问主办人具备条件：
1.投行业务经历
2.未负有债务
3.24个月内无纪律处分
24个月内无违反诚信不良记录
36个月内无违法违规处罚
第二节
处罚，奖励信息生效之日10日内向协会诚信管理系统申报
诚信信息的效力期限：
1.基本信息长期有效
2.奖励信息，出发信息效力期限5年，行政处罚，市场禁入的处罚信息，效力期限10年
申请查询的，协会在收到申请10日内出具诚信报告
查询纪录保存5年
协会15个工作日内处理书面更正申请
违反法律，行*规或者中国*有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年证券市场禁入；行为恶劣5-10年
基金销售业务资格
商业银行：
1.3年内没有行政处罚，刑事处罚
2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
3.国有银行.....取得基从资格人数不少于30人；城市／农村商业银行等取得基从不少于20人
证券公司：
1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为
2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚
3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
4.取得基从大于30人
期货公司
1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为
2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚
3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
4.取得基从大于20人
保险公司：
1.注册资本不低于5亿元
2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚
3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
4.取得基从大于30人
保险代理，保险经纪公司：
1.注册资本不低于5000万，必须是实缴货币资本
2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚
3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
4.取得基从大于10人
证券投资咨询机构：
1，注册资本不低于2000万，实缴货币资本
2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历
3.3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为
4.取得基从大于10人
5.持续从市证券投资业务3个会计年度
太多了不写了，看书去。。。。。。
从事基金销售活动，并处警告、3万元以下罚款
证券公司在代销合同签署5个工作日内，向所在*派出机构报备材料等文件，资料
证券公司申请保荐机构资格条件：
1.注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万
2.从业人员不少于35人，其中最近3年从市保健相关业务的人员不少于20人
3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
4.最近3年无行政处罚
保荐代表人3-12个月不受理具体负责的推荐
2年2次6个月
保荐机构暂停资格3个月；情节严重的，暂停6个月，责令更换负责人；特别严重，撤销资格
1年5次3个月
证券公司从市财务顾问业务条件：
1.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规
2.财务顾问主办人不少于5个
证券投资咨询机构财务顾问业务条件：
1.实缴注册资本和净资产不低于500万
2.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规
3.具有2年以上从市公司财务顾问经历，2年内每年财务顾问业务收入不少于100万
4.有证从人员不少于20人。从市证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
第三章
第一节
客户回访：新开户客户1个月内完成回放，对原有客户的回访比例不低于10%，客户回访留痕，保存不少于3年
客户投诉保存时间不少于3年
证券营业部负责人违规至少2年内不得转任其他证券营业部......
证券公司代理开立证券账户的，妥善保管开户资料，保管期限不少于20年
证券账户的管理包括非交易过户
第二节
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构 条件：
1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证、期从资格；同时从事证券和期货…..的机构，有10名以上取得.....资格的人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证、期从资格
2.100万以上注册资本
“荐股软件”业务档案归档保存不少于5年
证券投资顾问服务协议签订5日内，客户可以书面通知提出解除协议
......
自己整理的你可以直接看，至于提纲有人嫌弃我放的百度云盘是压缩包，那我给各位小姐姐小哥哥直接放文件好嘛
考试用书变化不大的情况下，选择合适的培训学校和培训时间，能更有大刚性的提升你考试的通过率；
祝你考试通过；
希望回答能帮助到您。
金融专业的都要考什么证?
1、注册金融分析师（CFA）
为了打造中国高端金融人才培养平台，*发展研究中心金融研究所、中国企业联合会和国际金融专业培训机构（Stalla Review）共同成立中国注册金融分析师培养计划执行办公室，在全国开展“中国注册金融分析师培养计划”。
特许金融分析师(Chartered Financial Analyst),又译为注册金融分析师，简称CFA。CFA是证券投资与管理界最具权威的一种职业资格,CFA特许状是由CFA协会(CFA Institute)所授与,该组织是全世界上最著名的投资行业专业团体之一。
注册金融分析师计划是美国注册金融分析师学院于1963年设立。注册金融分析师认证是金融分析领域全球公认的最高标准，该标准不仅用来衡量金融分析师的业务能力，也同时代表其诚信程度。
2、理财规划师
是为客户提供全面理财规划的专业人士。按照中华人民共和国人力资源和社会保障部（原劳动和社会保障部）制定的《理财规划师国家职业标准》，理财规划师是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员。
理财规划要求提供全方位的服务，因此要求理财规划师要全面掌握各种金融工具及相关法律法规，为客户提供量身订制的、切实可行的理财方案，同时在对方案的不断修正中，满足客户长期的、不断变化的财务需求。
3、金融风险管理师（FRM）
是金融风险管理领域顶级权威的国际资格认证，由美国“全球风险管理专业人士协会”（Global Association of Risk Professionals, 简称GARP）设立。GARP通过“创造一种风险意识文化”，帮助风险社群做出更明智的风险决策。
FRM认证由GARP组织命题、考试并颁发证书，其偏重介绍风险管理分析和决策的必要知识体系，采用全英文考试。FRM在中国由人力资源和社会保障部批准为国家职业资格证书，并由职业技能鉴定中心主管。
4、保险精算师
精算师是运用精算方法和技术解决经济问题的专业人士。精算师被称为“金领中的金领”。由于精算教育在我国长期处于空白，直到1987年，*财经大学与加拿大滑铁卢大学（北美精算第一）及北美精算学会建立精算学合作项目， 才将精算教育系统地引入中国。
“中国精算师”资格考试分为准精算师和精算师两类。准精算师部分考试共九门必考课程，考生通过全部九门课程考试后，将获得准精算师资格。
精算师部分考试计划设置十门课程，获得准精算师资格的考生，通过五门精算师课程的考试并满足有关精算专业培训要求，答辩合格后，才能取得“精算师考试合格证书”。
5、注册国际投资分析师
是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会统一管理。
注册国际投资分析师协会成立于2000年6月，其主要宗旨是建立国际性的职称评估计划，推出投资分析师国际水平考试，并颁发国际注册投资分析师（即CIIA）资格。现有包括中国在内的近三十个国家和地区的分析师协会作为会员。
参考资料来源：
百度百科-注册金融分析师
百度百科-理财规划师
百度百科-金融风险管理师
百度百科-保险精算师
百度百科-注册国际投资分析师
金融专业的都要考什么证?
1、注册金融分析师（CFA）
为了打造中国高端金融人才培养平台，*发展研究中心金融研究所、中国企业联合会和国际金融专业培训机构（Stalla Review）共同成立中国注册金融分析师培养计划执行办公室，在全国开展“中国注册金融分析师培养计划”。
特许金融分析师(Chartered Financial Analyst),又译为注册金融分析师，简称CFA。CFA是证券投资与管理界最具权威的一种职业资格,CFA特许状是由CFA协会(CFA Institute)所授与,该组织是全世界上最著名的投资行业专业团体之一。
注册金融分析师计划是美国注册金融分析师学院于1963年设立。注册金融分析师认证是金融分析领域全球公认的最高标准，该标准不仅用来衡量金融分析师的业务能力，也同时代表其诚信程度。
2、理财规划师
是为客户提供全面理财规划的专业人士。按照中华人民共和国人力资源和社会保障部（原劳动和社会保障部）制定的《理财规划师国家职业标准》，理财规划师是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员。
理财规划要求提供全方位的服务，因此要求理财规划师要全面掌握各种金融工具及相关法律法规，为客户提供量身订制的、切实可行的理财方案，同时在对方案的不断修正中，满足客户长期的、不断变化的财务需求。
3、金融风险管理师（FRM）
是金融风险管理领域顶级权威的国际资格认证，由美国“全球风险管理专业人士协会”（Global Association of Risk Professionals, 简称GARP）设立。GARP通过“创造一种风险意识文化”，帮助风险社群做出更明智的风险决策。
FRM认证由GARP组织命题、考试并颁发证书，其偏重介绍风险管理分析和决策的必要知识体系，采用全英文考试。FRM在中国由人力资源和社会保障部批准为国家职业资格证书，并由职业技能鉴定中心主管。
4、保险精算师
精算师是运用精算方法和技术解决经济问题的专业人士。精算师被称为“金领中的金领”。由于精算教育在我国长期处于空白，直到1987年，*财经大学与加拿大滑铁卢大学（北美精算第一）及北美精算学会建立精算学合作项目， 才将精算教育系统地引入中国。
“中国精算师”资格考试分为准精算师和精算师两类。准精算师部分考试共九门必考课程，考生通过全部九门课程考试后，将获得准精算师资格。
精算师部分考试计划设置十门课程，获得准精算师资格的考生，通过五门精算师课程的考试并满足有关精算专业培训要求，答辩合格后，才能取得“精算师考试合格证书”。
5、注册国际投资分析师
是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会统一管理。
注册国际投资分析师协会成立于2000年6月，其主要宗旨是建立国际性的职称评估计划，推出投资分析师国际水平考试，并颁发国际注册投资分析师（即CIIA）资格。现有包括中国在内的近三十个国家和地区的分析师协会作为会员。
参考资料来源：
百度百科-注册金融分析师
百度百科-理财规划师
百度百科-金融风险管理师
百度百科-保险精算师
百度百科-注册国际投资分析师
关于证券业从业人员资格考试的几个问题?
1) 中国证券业协会 www.sac.net.cn
2) 全国统考只有4个城市北京，上海，深圳，广州；随报随考时安排的考点就有很多，详情要关注考试前的*公告；
3）想进入证券公司-证券从业资格书是必须的，如同卖基金的需要基金销售证书，经纪人现在也有自己的专项证书；
4）目前国内市场上有关理财师的认证项目有近十种，包括国家理财规划师（CFP）认证、金融理财师（AFP）认证、注册理财规划师（CFP）认证、注册财务策划师（RFP）认证、注册金融分析师（CFA）认证。
所以CFA是注册金融分析师，注册国际投资分析师（CIIA）。
值得考取的证书，不过就是门槛过高。
关于证券业从业人员资格考试的几个问题?
1) 中国证券业协会 www.sac.net.cn
2) 全国统考只有4个城市北京，上海，深圳，广州；随报随考时安排的考点就有很多，详情要关注考试前的*公告；
3）想进入证券公司-证券从业资格书是必须的，如同卖基金的需要基金销售证书，经纪人现在也有自己的专项证书；
4）目前国内市场上有关理财师的认证项目有近十种，包括国家理财规划师（CFP）认证、金融理财师（AFP）认证、注册理财规划师（CFP）认证、注册财务策划师（RFP）认证、注册金融分析师（CFA）认证。
所以CFA是注册金融分析师，注册国际投资分析师（CIIA）。
值得考取的证书，不过就是门槛过高。
浙江证券从业资格考试报名入口是什么
浙江证券从业资格考试报名入口是“中国证券业协会网上报名平台”系统
，考生可以根据相关提示步骤进行考试的报名。或者考生也可以通过“中国证券业协会”
进行考试的报名。
证券从业资格考试是由中国证券业协会实施的全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试。
考试分为三个类别的考试，包括一般从业资格考试两门科目、专项业务类资格考试三门科目、管理类资格考试三门科目。考生通过一般从业资格考试的两门科目后，可以取得成绩合格证书，可以参加专项业务类资格考试以及管理类资格考试。
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