供方评定控制程序

2023-09-05 来源：六九路网

XXXXX有限公司供应商评定控制程序文件编号版本页次生效日期修订履历版本号页次全部修订内容修订者日期 A 依据 ISO9001:2015 新制定批准审核编写日期日期日期文件编号版本 XXXXX有限公司供应商评定控制程序 1、目的

页次生效日期对供方进行评定和选择，以确保供方具有提供满足公司规定要求的产品或服务的能力。

2、适用范围适用于向本公司提供产品（包括外购、外协的采购）的供方的评定和选择。 3、职责与权限

3.1 工程部：负责评审供方的制造工程能力以及出现技术问题时之解决能力；

3.2 品质部：负责供方评审工作的主导、合格供方月度考评（品质环境部分）、以及负责相关评审资料保

管。

3.3 采购开发：负责新供方资料的收集与协议签订跟进，新供方样品及资料的索取，新供方首次评审的联络

事宜。负责《合格供方名单》的制定、合格供方的索取、

合格供方月度考评（配合度部分）、以及供方年度评审的联络事宜。

ICP 报告、 MSDS成（分表）

4、定义

4.1 主材料：对产品品质性能有重大影响的材料 , 如带材、铜线、胶水等。 4.2 辅助材料：与生产有关的辅助材料，如标签、包装材料等。 5、工作程序

5.1 本公司的供方为国内，根据实际要求进行不同形式的评定。 5.2 新供方选定：

5.2.1 采购部采购开发负责日常供方信息的搜集、归类、整理。当有新供方开发需要时则依据供方的质

量、环境体系完善程度，单价、服务、规模等各方面综合考量进行供方的初选。

5.2.2 被纳入初选名单中的供方由采购开发负责首次样品、承认书、环保资料的索取，索样后交工程部样

品工程师依据《原物料承认与代用控制程序》进行认定。

5.3 主材料新供方评审：

5.3.1 样品认定通过后，由采购开发发放《供方基本资料卡》、品质协议、供货协议及环保协议等要求

供方填写及签回，并提供营业执照、税务登记证副本。同时采购开发制定《供方评审计划》呈报部门负责人及副总经理级以上人员核准后，通知品质部组织评审小组依据计划进行现场评审。

5.3.2 评审小组组长由品质部负责人或其代理人员担任，组员由采购部、工程部等部门人员组成。评审的

依据为《供应商评审 CHECK LIST》和《 EQS》。

5.3.3 评审完毕后，由品质部负责汇总填写《供应商评审》（质量），并依据评审得分对供方的等级进

行评价。质量 / 环境得分对应等级如下，评价为 B 级（含）以上者为合格：

5.3.3.1 5.3.3.2 5.3.3 质量：质量：质量： .3 5.3.3质量： .4 环A 级 ≥ 90 分境： B 级≥ 80 分＜ 90 分环境：B级≥ 80 分＜90 分 C级≥ 60 分＜80 分环境：C级≥ 70 分＜80 分 D级＜ 60分。环境：D级＜70 分 A 级 ≥ 90 分； XXXXX有限公司文件编号版本页次供应商评定控制程序生效日期如首次现场评审被评为 C 级（含）以下时，工程部根据评审结果停止样品认定，供方在一周内整改完成后，采购开发需再制定《供方评审计划》依 5.3.1 流程通知品质部组织评审小组现场评审，两次评审间隔时间应大于一个月，连续 2 次被评为 C级（含）以下

5.3.4 或质量 B级（含）以上但环境评审为 C级（含）以下时 , 一年内均不再纳入新供方初选名单。 5.3.5 供方现场评审过程中发现的不合格项由品质整理后发《供方评审问题改善追踪报告》和《 EQS 问题

点改善对策书》通知供方要求在一周内进行整改及回复。此改善报告将作为下次或年度审查时确认问题是否解决的依据。

5.3.6 《供应商评审 CHECKL IST 》（质量）、（环境）、《供方评审问题改善追踪报告》及《环境问题

点改善对策书》经副总经理级以上人员批准后，由品保部存档。

5.3.7 对贸易型供方及国外供货的供方，除生产环节不评审外其他均需评审合格后方可导入。 5.4 辅助材料新供方的评审

5.4.1 辅助材料主要是指与生产有关的辅助材料，如：包装材料、标签等。 5.4.2 评审方法：

5.4.2.1 采购开发向被批准的候选供方索取样品及承认书、品质协议、供货协议、环保协议、 ICP 报

告、 MSDS（成份表）、环境管理物质不使用证明等资料。

5.4.2.2 样品及资料依据《原物料承认与代用控制程序》认定合格即视为评审合格。 5.5 评审后作业

5.5.1 如评审合格，由采购部课责任人将其登录入“合格供方名单”内（须注明供方评审等级），采购部

采购开发将供方基本资料建入系统中（建入前采购部采购开发责任人须确认相关协议是否回签），以便进行原物料基本挡案的录入、询价及采购作业。

5.5.2 被评定为 A 级的供方后续可作为主力供方进行开发。对于评审为不合格者，须再次组织现场评审合

格后方可纳入“合格供方名单” 。

5.5.3 被评审为合格的新供方需在 1 个月纳入“合格供方名单”内。

5.5.3.1 供应商注册时间需要有 3年或 3 年以上 .且近 3年的经营业绩稳定及增长趋势 , 经营业绩下

降超过 15%为不合格 .

5.5.3.2 供应商营业执照上的注册资金不可少于 50万元,辅料（助焊剂,胶水,标签,包装材料）等. 5.5.3.3 供应商必须有实地工厂进行生产 , 不充许有贸易商及代理商 , 国外品牌物料除外 . 5.5.3.4 首次现场评审被评为 C 级时，二年内不再进行评审 . 首次现场评审被评为 D级时，五年内

不再进行评审 .

5.5.3.5 供应商必须要求 ISO9000 体系认证。 5.5.3.6 供应商 15 年供货能力保证。

5.6 超过一年以上未供货的供方及更改公司名称的供方，须列为新供方重新评审合格后方可采购。 5.7 现有交易的供方在未签回最新版品质协议或环保协议时则要求供方在 1 个月内签回，在期限内未签

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文件编号版本页次生效日期回的供方以降低采购量或取消供方供货资格的方式处理。

5.8 合格供方月度考评

5.8.1 考评对象：每月交货 5 批以上的主材料供方。对于不满 5 批或辅料供方不予评定。 5.8.2 考评周期：每月 10 日前提出上个月的“供方评价排行表” 。 5.8.3 考评项目及评价标准： 5.8.3.1 评价项目与职责分工：

项目最高得分考核内容统计部门品质部采购部品质部、采购部、工程部 Q-质量 D-交货 50 40 IQC 交货及时率、信息回复及时率异常改善、资料处理

S-服务 5.8.3.2 质量 Q评价： a. 评分内容：

考核内容 10 配额分数项目来料批合格率目标评分标准 IQC 20 98.7% 达到目标满分，每低于目标 3% -3 分 0 每发生一次 -2 分达到目标满分，每低于目标 3% -5 分来料异常次数上线数量合格 FOR 20 率上线异常次数 99.7% 每发生一次 -4 分，严重问题点，每次扣 0 备注：※来料批合格率，磁芯、骨架目标为 98.7%，其它类别及汽车零件类所有物料为 100%，

※上线数量合格率，磁芯、骨架目标为 99.7%，其它类别为 100%

10 分 b. 来料批次权重分配：

来料批次 ≤10批 >10批< 30批 ≥30批权重比例满分标准 60% 80% 100% 12 16 20 ※计分方式为：来料实际得分 * 权重 c. 其它评价项目：

评分项目错、混、漏不良环保不良

目标评分标准每件 -10 分，二次发生 -30 分 0 0 0 -40 分 -40 分安规不良 XXXXX有限公司供应商评定控制程序文件编号版本页次生效日期不良重复发生违反 4M变更 0 0 0 评分标准重复发生一次 -10 -40 每次 -10 客户、市场投诉 5.8.3.3 成本 C 评价：

考核内容产品价格配额分数同类物料价格相评比，达到目标值：满分；每高于目标值 5%扣 15 付款条件

除 5 分，扣完配额分为止。 a. 月结天数≥ 90天，或是同类产品付款期数最优， 5 分 5 b. 月结天数 >30≤60 天，3 分 c. 月结天数≤ 30 天， 1 分 5.8.3.4 交期 D 评价：

考核内容交期达成率：配额分数评分标准达成批 / 总采购批 *100% 每低于目标值 5%扣 2 分 , 扣完8 超额费用事件配额分为止。无超额费用事件得满分 , 每发生一次扣 2 分，扣完配额分为 4 交期履行率止达成交货次数 / 总需求交货次数 *100% 每低于目标值 5%扣 2 4

分, 扣完配额分为止无延期得满分；每延期 1 天扣 2分, 扣完配额分为止。 Forecast 回复 4 5.8.3.5 服务 S 评价：

分数评分细则 a. 紧急异常的响应和现场处置的及时性（每次－ 5 分）； b. 8D报告回复的时效性（每次－ 4 分）； c. 各类资料包括认可资料、环保资料、质量协议等提供及回签的及时性（每次－5 分，反复催交仍没有按时回复－ 10分）； 20 分 d. 未执行我司发出的相关通知和工艺要求（每次－ 10 分）； 0 分外，服务分也扣为 0 e. 当供应商违反 4M 变更管理规定时，除质量分为分；

f. 供应商质量索赔三天内回复，超出期限扣 5 分。 ※当月来料批次小于和等于 10 批时，服务分数不得大于 16 分。

5.8.3.6 综合评分：

综合得分 = Q + C+ D + S

XXXXX有限公司供应商评定控制程序文件编号版本页次生效日期 5.9 合格供方等级划分及月度考评奖惩 5.9.1 质量 Q 评价实行交通灯管理 5.9.1.1 评分等级及应用

评分标示结果应用合格需要保持并稳定提升质量 ≥ 32 分＞24~32＜分及格，需要对存在的问题针对性改善， ≤ 24 分

不合格，亮红牌的供应商由品保部 SQA拟发《月度考评考核红牌警告》通知供应商，推动改善，并确认改善对策的有效性 5.9.1.2 交通灯管理要求

红牌次数一次连续二次连续 3 次全年累计 3 次

管理要求 SQA组织供方总经理前来检讨调整 50%采购比例，并进行处罚申请暂停供货， SQA组织供应商改善调整 50%采购比例，并进行处罚申请暂停供货， SQA组织供应商改善全年累计 4 次 5.10 综合等级及结果应用：

评分等级结果应用合格，增加订单量，新品优先考虑 ≥90分 ≥80分＜ 90 分 ≥70分＜ 80 分 A B C 合格，适当保持订单量，新品优先考虑将供方排序后移，减少订单量，限期改善将供方排序后移，减少订单量，限期改善，连续 3 个月评分

＜70分 D 为 D 则申请取消供方资格 5.10.1 评价排行方案：

1 2 质量质量得分≤ 24 分（红牌）供应商排序靠后综合得分除质量红牌供应商，其它按综合得分高低进行排序 5.10.2 各项考评成绩工程部和采购部填写后由品保部汇总排序，再呈副总经理级以上人员批示。考核评

分的结果须传与供方并于 IQC 处公布。

5.10.3 当月质量红牌供方由采购部及品质部召集我司 D级（含）以上人员和供方副总经理、品质部经

理

前来检讨，检讨事项记录于会议记录中并追踪供方改善状况，必要时由品质部、采购部提出

XXXXX有限公司供应商评定控制程序文件编号版本页次生效日期至供方处现场评审及辅导。

5.10.4 若为单一供方，质量评分连续 3 次红牌供方被品质部提出取消供方资格时，采购部可以书面报

告形式呈副总经理级以上人员批准保留合格供方资格，但后续对其来料均需加严检验。

5.10.5 若发生环保异常时，采购部暂时冻结供方的合格供方资格，对于已下订单的原物料采取暂停入

料，并通知财务冻结所有未付之货款。环保异常结案后由环保中心提出至供方处现场评审及辅导. 评审合格后方取消冻结恢复采购交货 , 评审不合格则取消供方资格 .

5.10.6 合格供方年度评审：

5.10.6.1 采购部须制定《合格供方年度评审计划》，针对主材料的第一供应商进行年度评审，上一年

度被评审结果为 A 级供方再评审周期为两年一次。上一年度评审结果为

B级的供方再评

审周期为一年一次，以确保品质的延续性。供应商在省外及代理商时，可以以自评方式提交评审报告；

5.10.6.2 如年度评审被评为 C 级（含）以下时，采购部依据评审结果暂时冻结供方的合格供方资

格，对于已下订单的原物料采取加严检验入料。供方必须对评审的不合格项目进行整改并在

1 个月内由品质部组织再评审达到 B 级以上后，方可取消冻结恢复采购。

5.10.6.3 再次评审仍不合格则取消供方资格。若为单一供方时，采购部可以书面报告形式呈副总经理

级以上人员批准保留，但后续对其来料均需加严检验。

5.10.6.4 被取消资格的供方要重新恢复采购时，必须按新供方流程重新评审合格后方可导入。 5.11 临时性采购供方的管理

5.11.1 临时性采购原物料时，采购部依据产品图纸、样品、技术参数指标或材料的技术要求和验收标准

向供方索取样品及 ICP 报告、 MSDS（成份表）、环境管理物质不使用证明等资料送工程部申请认定与代用，具体参照《物料承认与代用控制程序》执行。

5.11.2 认定、代用合格后，采购部开立采购单注明为“临时性采购” ，经副总经理级以上人员批准后即

可进行临时性采购。

5.11.3 临时性采购累计超过 5 批次以上时，必须对供方进行评审并纳入《合格供方名单》后方可继续

采购。

5.12 本程序有关记录的保管部门和保存期限见《质量 / 环境记录一览表》。 6、相关文件

6.1 数据分析控制程序

6.2 原物料承认与代用控制程序 6.3 采购控制程序 6.4 不合格品控制程序 6.5 来料检验控制程序 6.6 记录控制程序

XXXXX有限公司供应商评定控制程序文件编号版本页次生效日期 7、记录 / 表格 7.1 供方基本资料卡 7.2 合格供方名单 7.3 供方评审报告

7.4 供方评审问题改善追踪报告 7.5 EQS 问题点改善对策书 7.6 纠正和预防措施表 7.7 供方评审计划 7.8 合格供方年度评审计划

附件：流程图

权责部门

采购

工程部

工程部品质部采购部采购部

品质部工程部采购部品质部工程部采购部

采购部

品质部

采购部

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