内部审核管理规定

一、内部审核目的

通过内部审核，确定公司QEO管理体系是否符合三合一管理体系要求及法律、法规符合性要求，验证公司管理体系的实施效果是否符合标准的要求和计划的安排；及时发现问题，采取纠正措施，确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续有效地运行并确实持续改进。

二、职责划分

1、管理者代表：审批年度内部管理体系审核计划；审批当次《内部审核实施计划》；任命审核组长，选定内审员，组建审核组；负责对不符和、纠正与预防措施方案的确认；审批《内部审核报告》。

2、审核组长：编制当次《内部审核实施计划》；具体组织内审员实施审核；主持内部审核的首、末次会议，并对审核的全过程负责；编制《内部审核报告》；向受审核单位报告审核结果。

3、内审员：编制《内部审核检查表》，实施现场审核；认真收集证据、记录，根据检查结果客观公正地进行评价，并向审核组长报告，配合并支持审核组长的工作；妥善保管与审核有关的文件；负责对其纠正、预防措施进行跟踪验证。

4、受审核部门：接受内部审核，提供审核过程所需的资源，配合审核员工作；按审核要求制定并实施纠正措施。

三、内审员的资格

内审员资格要求：具有一定的专业知识；具有一定的组织能力、综合评价能力；接受培训机构的培训，并取得资格证书；坚持原则，坚持公正客观的立场。

四、审核计划

1、计划编制：每年年初，企管科编制年度审核计划，经管理者代表审核，于每年2月底前报总经理批准发至有关部门。一般情况下，每年开展一次全覆盖的内审活动，必要时，经总经理批准可增加审核次数。

2、年度审核计划的内容：审核目的、范围和依据；受审核的部门和审核时间安排；审核的频次（可根据需要安排）。

3、制定计划应考虑：所涉及的审核对象的重要性和影响；以往审核的结果；每年至少进行一次全面覆盖审核。

五、审核准备

1、管理者代表任命审核组长并组建审核组。内审员应经过培训，考核合格。应确保审核员与受审部门无直接责任。审核组长对审核结果负全面责任。

2、审核组长编制内审计划，报管理者代表批准后，提前7天通知受审核单位。受审核单位对审核计划有异议时，应于7日内通知审核组长协商解决。

3、内审计划内容包括：审核目的、范围和依据；审核组人员名单及分工；受审核部门和审核组活动日程安排；审核报告发放范围和预期发放日期。

4、审核组长负责召开审核预备会议，布置审核要求，确定审核员分工，并提供必要的标准和文件。

5、审核员熟悉相关文件，根据分工编写《内部审核检查表》。 六、实施审核 1、首次会议

主持人：审核组组长。参加人：审核组全体成员、公司、项目领导层人员、各受审核部门负责人。会议内容：明确审核的目的、范围、准则、依据；审核组长介绍审核组成员；介绍审核采用的方法；明确审核要求；确认日程安排及审核员分工；澄清审核计划中的不明确的问题；明确审核组成员与受审核部门的联系人；管理者代表或总经理（或项目经理）讲话。

2、现场审核

① 内审员按内部审核计划的日程安排，分别对受审核部门进行现场审核，通过与受审核部门的主管领导、操作运行人员的谈话以及现场观察、测量、验证或其他手段所获取的客观事实，记录审核发现。

② 审核组长召开组内交流会议，对审核员的审核发现进行汇总、分析、形成统一意见，最终确定不符和项，填写不符和报告，并作出本次审核结论，提出纠正措施要求，形成内审报告。

③ 审核过程可采取面谈、查阅文件、查看资料、观察工作现状四种方式获取证据，并填写《内部审核检查表》。

3、末次会议

主持人：审核组组长。参加人：审核组全体成员、公司领导层人员、各受审核部门负责人。会议内容：重申审核的目的、范围、准则、依据；宣读不符和报告；进行审核总结；对质量、环境、职业健康安全运行体有效性作出评价；提出纠正措施完成期限要求；领导讲话。综合办公室负责会议记录，与会人员签到登记。

七、审核报告

现场审核完成后，审核组长应在3天内，编制《内部审核报告》，报经管理者代表审批后，

一周内由企管科发放相关部门、人员。

报告内容包括：审核目的、范围和依据；审核组成员和受审核部门、人员；不合格项数量、分布和严重程度的汇总分析；存在的主要问题；质量管理体系运行的有效性、符合性结论；环境管理体系运行的有效性，合规性结论；职业健康安全管理体系运行的有效性，符合性结论。

八、不合格项的处置和纠正措施的效果验证

1、受审核部门在收到不符合报告后，应组织本部们相关人员进行原因分析，按《不符合、纠正和预防措施管理规定》的要求，调查分析产生不合格的原因并确定责任人、制定处置方案并组织实施，达到“举一反三”目的，提出防止不合格再次发生的纠正措施报管理者代表批准后实施。

2、审核员在规定的时间内对受审核部门的纠正措施和预防措施实施结果进行检查验证并记录验证结果。并将验证结果填入 “不符和报告”验证栏，记录验证情况并签字。

3、企管科将各部门效果验证的追踪情况向管理者代表汇报。

4、在下次按计划对其进行评审时，审核员要跟踪检查此纠正措施是否依然有效，如不再有效，则应发一张新的不合格报告单，在表中证明原来发现的问题。

5、管理者代表负责将《内部审核报告》和纠正措施的验证结果提交管理评审。 6、责任部门如在规定期限内未能完成纠正工作，应报告企管科，经调查属实后，由企管科协商解决，必要时向管理者代表报告，协助解决。

九、记录

1、《内审检查表》完成纠正措施验证后的《不符和报告》及《审核报告》等相关记录由企管科保管，待不符和项关闭后，本次内审的全部资料归于企管科。

2、项目经理部的工程部保存内审记录，作为体系运行情况的监视与测量记录之一。 十、根据实际情况，公司内审结合年中效能监察一起进行，以效能监察计划为内审计划，以《项目管理检查表》所列内容为内审标准，检查表内容覆盖内审标准以及集团年度工作重点；以效能监察报告为内审报告依据，避免两层皮的现象。