石家庄邮电职业技术学院
2009级2010/2011（一）学期考试试卷（ A ）
课程名称:证券投资理论与实务A 任课教师： 郝军 考试时间：120分钟 班级： 0905---- 姓 名： 学号： 题 号 满 分 得 分 阅卷人 一 10 二 20 三 10 四 12 五 28 六 10 七 10 总分 100 一、填空题（每空1分，共10分）
1、技术分析中最基本的要素是 、 、时间和空间。 2、K 线图中，当收盘价较开盘价低时，称为 ，当收盘价较开盘价高时，称为 。
3、在证券交易所内，每个交易日的9：30后的价格竞价方式叫做 。 4、＂不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里＂的格言，说明的投资理念是 。 5、在沪深股市中，ST股票的涨跌幅限制是 。
6、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是 。 7、证券投资基金按照其规模是否可以变动分为 和 基金。
二、单项选择题（本题共20小题，每题1分，共20分）
1、证券必须具备两个最基本特征，它们是（ ）。
A 法律特征和书面特征 B法律特征和风险特征 C书面特征和期限性 D书面特征和流动性特征 2、市盈率指标是指( )。
A 每股股价/每股平均税后利润 B每股平均税后利润/每股股价
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C每股股价/每股净资产 D每股净资产/每股股价 3、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
A 控制权 B 所有权 C 管理权 D 获益权
4、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定的时间内追缴保证金直达( )水平 A 维持保证金 B 追加保证金 C初始保证金 D 最低保证金 5、开放式基金按（ ）加减一定的手续费进行申购、赎回。 A 账面价值 B 基金面值 C 基金清算价值 D 净值
6、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。 A 地方政府债券、公司债券、金融债券 B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C地方政府债券、金融债券、公司债券 D金融债券、地方政府债券、公司债券 7、在金融期货交易中，大多数期货合约采取（ ）的结算方式 A 现金交割 B 实物交割 C 转手交易 D 对冲 8、期货合约是由（ ）统一制定的。
A 证券交易所 B 期货交易所 C 中国证监会 D 财政部 9、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（ ）。 A 股票的票面价值 B 股票的账面价值 C 股票的内在价值 D 股票的发行价格
10、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素（ ）。 A 存款准本金率 B 贴现率调整 C 公开市场业务 D 利率政策 11、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （ ）。
A 初创期 B 成长期 C 成熟期 D 衰退期 12、基本分析法认为股票价格总是围绕( )波动的。
A股票面额 B股票账面价值 C内在价值 D发行价格 13、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是( )。
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A大十字星 B带有较长上影线的阳线 C光头光脚大阴线 D光头光脚大阳线 14、1手股票是（ ）。
A 100股 B 1000股 C 10000股 D 1股 15、以下说法正确的是（ ）。
A 净资产倍数越高投资风险越大 B净资产倍数越低投资风险越大 C 净资产收益率越高投资风险越大 D应收账款周转率越低越好 16、当上升行情开始掉头向下的时候，被用来确定起支撑作用的黄金分割线位置的数字有（ ）。
A 0.191 0.382 0.809 1.191 B 0.191 1.191 1.382 1.618 C 1.191 1.382 1.618 1.809 D 0.191 0.382 0.618 0.809 17、道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ ）。 A 查尔斯.道 B 赫尔.琼斯 C 道.琼斯 D 威廉姆斯 18、下列指标中，属于判断成交量与价格之间关系的指标是（ ）。 A RSI B MACD C KD D OBV 19、（ ）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。 A 流动比率 B 速动比率 C 产权比率 D 资产负债率
20、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（ ）。
A 外盘 B 内盘 C 收盘 D 开盘
三、多项选择题（本题共5小题，每题2分，共10分）
1、属于证券衍生品的有（ ）。
A、股票 B、债券 C、股票指数期货 D、债券期货 2、属于技术形态分析中反转突破形态的是（ ）。
A、W底 B、M顶 C、圆弧形态 D、三角形形态 3、属于证券市场的有（ ）。
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A、股票市场 B、债券市场 C、证券投资基金市场 D、证券衍生品市场 4、下列移动平均线排列不属于多头排列的是（ ）。 A、长期均线在最上，中期均线次之，短期均线在最下 B、长期均线在最上，短期均线次之，中期均线在最下 C 、短期均线在最上，中期均线次之，长期均线在最下 D 、中期均线在最上，短期均线次之，长期均线在最下 5、我国证券市场的竞价原则是（ ）。
A 、市价优先原则 B、 时间优先原则 C、价格优先原则四、名词解释（本题共4小题，每题3分，共12分）
1、证券投资基金：
2、金融期货：
3、移动平均线
4、技术分析：
五、简答题（本题共4小题，每题7分，共28分）
1、金融期货的主要交易制度有哪些？ 答：
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、 以上皆错 D
2、股票与债券的主要区别有哪些？ 答：
3、技术理论分析的前提条件有哪些？ 答：
4、证券交易的程序流程是什么？各程序中有哪些具体内容？ 答：
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六、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分,对的打√，错的打×）
1、股票是有限责任公司发行的证明股东所持股份的凭证。（ ） 2、股票的表现形式必须是书面的。（ ） 3、证券公司是股票的发行者。（ ） 4、我国的证券交易所实行会员制度。（ ）
5、截至2005年12月31日，我国上市公司的股票票面价值均为1元。（ ） 6、股票账面价值代表每股净资产。（ ）
7、上市公司向社会公众分配红股时，资金来源是投资者缴款。（ ） 8、随着市盈率的上升，股票投资价值加大。（ ） 9、利多消息公布之后，股票价格必然上涨。（ ）
10、基本分析能够帮助投资者确定股票买卖具体价位和买卖时机。（ ）
七、分析题（10分）
画出头肩顶形态，并对头肩顶形态的形成、反映出来的信息、观测要点进行全面分析。
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2009级2010/2011（一）学期考试试卷（ A ）（答案）
课程名称:证券投资理论与实务A 任课教师： 考试时间：120分钟 一、填空题（每空1分，共10分）
1、价格 成交量 2、 阴线 阳线 3、连续竞价 4、分散风险 5、5% 6、资产负债表 7、开放式 封闭式 二、单项选择题（本题共20小题，每题1分，共20分）
1 A 2 A 3 B 4 C 5 D 6 C 7 D 8 B 9 C 10 D 11 C 12 C 13 D 14 A 15 A 16 D 17 A 18 D 19 B 20 B 三、多项选择题（本题共5小题，每题2分，共10分） 1、CD 2、ABC 3、ABCD 4、ABD 5、BC 四、名词解释（本题共4小题，每题3分，共12分）
1、证券投资基金：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方法。即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。
2、金融期货：是指以金融工具为标的物的标准化合约。金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。
3、移动平均线是用统计的方法将某一时期的平均指数逐日连接而形成的指数移动趋势图，股民通过观察其运动轨迹来预测指数的未来趋势
4、技术分析：就是利用图表来描绘过去个别股票或整个市场的股票指数运动轨迹，再利用数学的方法寻找出具有意义的行为模式，然后据此预测未来股价的运动趋势。
五、简答题（本题共4小题，每题7分，共28分） 1、金融期货的主要交易制度有哪些？
答：（１）集中交易制度；（2）标准化的期货合约和对冲机制；（3）保证金及其杠
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杆作用；（4）结算所和无负债结算制度；(5)限仓制度；（6）大户报告制度；（7）每日价格波动的限制及断路器规则；（8）强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例。
2、股票与债券的主要区别有哪些？
答：（１）性质不同。股票表示的是一种所有权或股权，债券则代表债权债务关系。
（２）发行者不同。股票只有股份公司才能发行；债券原则上是任何有预期收益的机构和单位都有权发行，其发行者的范围显然比股票要广泛得多。 （３）期限不同。股票只能转让与买卖，不能退股，因而是无期的。债券则有固定的期限，到期必须偿还。
（４）风险与收益不同。股票的风险大大高于债券，其收益也可能大大高于债券。
（５）责任与权利不同。股票的持有人有权参与公司的经营决策，并享有监管权；债券的持有者则没有这种权力，只能定期收取利息和到期收回红利。股票的收益不固定，债券的利息是固定的。 3、技术理论分析的前提条件有哪些？
答：（1）证券价格变化反映了影响其价格变化的所有因素 （2）市场供求关系决定了证券的市场价格
(3) 证券价格的变动具有趋势性 （4）历史会重演
4、证券交易的程序流程是什么？各程序中有哪些具体内容？
答：（1）开户：开户要开两个户头，一个是股票账户，另一个是资金账户
(2) 委托：委托包括委托的方式、委托的内容
(3) 竞价成交：竞价包括竞价的方式（连续竞价和集合竞价）竞价的手段 （4）清算：清算包括三级清算
（5）交割：我国当前实行的是t+1交割制度
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（6）过户
六、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分）
1、× 2、× 3、× 4、√ 5、√ 6、√ 7、× 8、× 9、× 10×
七、分析题（10分） 答案要点：
1、一 般来说，左肩和右肩的高点大致相等，部分头肩顶的右肩较左肩低。 2、如果其颈线向下倾斜，显示市场非常疲乏无力。 3、成交量方面，通常左肩最大，头部次之，而右肩最少
4、当颈线跌破时，如果成交在跌破时激增，显示市场的抛售力量十分庞大，股价会在成交量增加的情形下加速下跌。
5、在跌破颈线后，可能会出现暂时性的回升，这情形通常会在低成交量的跌破时出现。不过，暂时回升应该不超越颈线水平。
6、头肩顶是一个杀伤力十分强大的形态，通常其跌幅大于量度出来的最少跌幅。
7、假如股价最后在颈线水平回升，而且高于头部，或者是股价于跌破颈线后回升高于颈线，这可能是一个失败的头肩顶，不宜信赖。
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