经典内控管理手册之内部控制评价总表

被评价单位：评价期间：序号一12345二底稿名称内部控制过程评价内部环境评价检查表风险评估评价检查表控制活动评价检查表信息沟通评价检查表内部监督评价检查表内部控制结果评价编制人：复核人：

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是否执行执行人标准分值 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 -评价分值权重100%评价得分 - - - - - - -索引号NA00NB00NC00ND00NE00备注 -15%5% - -70%5%5% -三调整事项评价调整事项评价检查表评价得分合计 - -100% - - -NT00评价结论

根据以上评价得分，公司内控评价等级为

一级(有效)：综合评分 85分以上。指被评价部门或单位有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施。

二级（基本有效）：综合评分 75－84 分。指被评价部门或单位内部控制体系比较健全，在各个环节能够较好执行内部控制措施，能对主要风险进行识别和控制，控制措施基本适宜，经营效果较好。

三级(有缺陷)：综合评分 60 －74 分。指被评价部门或单位内部控制体系一般，内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效。

四级（有重大缺陷）：综合评分 60（不包含） 分以下。指被评价部门或单位内部控制体系很差，内部控制体系存在严重缺失或内部控制措施明显无效，存在明显的管理漏洞，经营业务失控，会计记录不可信，存在重大风险隐患。

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